البنك المركزي الأيرلندي يفرض غرامة 192 ألف يورو على صندوق استثمار

فرض البنك المركزي الأيرلندي غرامة على صندوق استثماري للمرة الأولى، حيث أمر شركة GlobalReach Multi-Strategy ICAV بدفع 192.500 يورو بعد انتهاك التزامات الإبلاغ بموجب قواعد الاتحاد الأوروبي.

وتتطلب المادة 9 (1) من لائحة البنية التحتية للأسواق الأوروبية (EMIR) الإبلاغ عن تفاصيل أي عقود مشتقة إلى مستودع تجاري مسجل في موعد لا يتجاوز يوم العمل التالي لإبرام العقد.

واعترفت ICAV بأنها فشلت في الإبلاغ عن 200,640 صفقة مشتقة تم الدخول فيها بين يناير 2018 ومايو 2020 بواسطة أحد صناديقها الفرعية إلى مستودع تجاري.

وحدد البنك المركزي الغرامة المناسبة بمبلغ 275 ألف يورو، والتي تم تخفيضها بنسبة 30 في المائة إلى 192500 يورو على النحو الذي يسمح به نظام خصم التسوية. وهذه هي أول عقوبة مالية يفرضها البنك المركزي على صندوق استثماري حتى الآن.

وقالت شينا كانينغهام، مديرة قسم التنفيذ ومكافحة غسل الأموال بالبنك المركزي: "تسلط هذه القضية الضوء على أهمية الإبلاغ الدقيق عن البيانات في الوقت المناسب.."إن التزامات الإبلاغ بموجب EMIR والتشريعات القطاعية الأخرى تزيد من الشفافية وتمكن البنك المركزي من الحصول على صورة كاملة لعمليات كل شركة، لفهم المخاطر التي تواجه الشركات العاملة في أسواق الأوراق المالية بشكل كامل، وبالتالي معالجة المخاطر النظامية. البيانات غير الكاملة أو غير الدقيقة تعيق بشكل فعال عمليات وأنشطة مراقبة السوق.

وأضافت: "يجب أن تتمتع الشركات بالإشراف المناسب على إعداد تقارير البيانات بدءًا من مستوى مجلس الإدارة وما دونه، بما في ذلك الحالات التي يتم فيها تفويض إعداد تقارير البيانات أو الاستعانة بمصادر خارجية. يجب إدارة تفويض التزامات إعداد التقارير بشكل مناسب لتجنب الخلط بين المندوبين فيما يتعلق بمسؤوليات إعداد التقارير الخاصة بكل منهم.